兴业证券领正式处罚书：保代未被市场禁入

2016-07-28 09:48:19 作者： 来源：微信公众号券商中国 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

欣泰电气涉嫌造假上市连带保荐人兴业证券被罚，有了最新进展。据兴业证券公告，兴业证券已收到监管层下发的《行政处罚决定书》，全部投行项目即日起恢复受理。

另外，兰翔、伍文翔等2名积极配合调查的保代，分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，并未被采取10年证券市场禁入措施。

两保代未被禁入10年

兴业证券今日公告称，公司已收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。证监会对该公司涉嫌违反证券法律法规行为的立案调查工作已经完成、案件审理终结。

经证监会查明，兴业证券在推荐欣泰电气申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对欣泰电气IPO申请文件进行审慎核查，出具的相关保荐和承销文件存在虚假记载。

但鉴于兴业证券和相关人员能够配合调查，积极研究制定先行赔偿方案，补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；并对签字保荐代表人兰翔、伍文翔给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格的行政处罚。

值得注意的是，7月初公告的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，拟对兰翔、伍文翔等两名保代分别采取10年证券市场禁入措施。而在今日公告的正式《行政处罚决定书》中，已不见这一处罚。

投行项目即日恢复受理

对兴业证券及其项目来说，这份《正式处罚决定书》无疑是重大利好，超过50个IPO和再融资项目即日起被恢复受理。

据兴业证券相关公告，该公司于今年6月12日被证监会立案调查，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

不过，由于证监会并未暂停兴业证券的保荐业务资格，该公司保荐的全部IPO、再融资和并购重组等项目将即日起恢复受理，兴业证券服务资本市场融资功能得以恢复。

兴业证券在公告中承诺，该公司将认真吸取教训，举一反三，查漏补缺，全面加强和改进保荐业务管理、内部控制和风险管理工作。据了解，兴业证券已经在全司范围开展内部控制的全面自查和专项检查工作，吸取“欣泰电气”事件的教训，反思公司在内部控制和风险管理方面的问题，查找薄弱环节，提高该公司内部控制水平，提升公司全面风险管理能力。