ST展唐实控人“交接棒”交易违规

2016-08-19 09:10:08 作者： 来源：新三板府 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

新三板倒闭第一股ST展唐(430635.OC)最近并不顺利。虽然找到了“接盘侠”，但在股权协议转让过程中出现了交易违规的情况，为此，ST展唐还发布了2份致歉公告。

实际上，致歉的并非只有ST展唐这类“有故事、出过事故”的企业。新三板府统计发现，2016年新三板共有17家公司发布了致歉公告，其中包括盛盈汇(833466.OC)和第六元素(831190.OC)两家新三板创新层公司。

而让新三板企业致歉最多的两个原因，是企业股东违规交易，以及企业违规提前使用募集资金。

ST展唐股东交易违规

8月17日，ST展唐(430635.OC)连发两条股东违规交易的致歉及情况说明公告，涉及对象包括公司原控股股东CGmobile Holdings Limited、原实际控制人曹刚，以及现控股股东浙江福特资产管理股份有限公司(以下简称“福特资管”)、现实际控制人陈永亮。

这还要从ST展唐的放量成交、实际控制人变更开始说起。7月25日，CGmobile Holdings Limited协议转让所持有公司的股份1989.21万股，合计占总股本24.86%转让给福特资管；交易后股东CGmobile Holdings Limited配合公司根据相关规定于7月27日披露了《权益变动报告书》。

当天，ST展唐原股东CGmobile Holdings Limited、Smart Target Management Ltd。、Sunrasia Investment Limited 以协议转让方式将所持有公司的股份4633.78万股，合计占总持股比例的57.92%转让给福特资管。交易后股东福特资管配合公司根据相关规定7月27日披露了《权益变动报告书》。

但上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》相关规定：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)，应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

为此ST展唐连发两条致歉公告，表示CGmobile Holdings Limited、曹刚先生、福特资管、陈永亮的违规行为系不熟悉《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定所致，四方今后将加强学习并严格遵守相关交易规则，并委托展唐科技董事会代其向各位投资者表示歉意。ST展唐也表示将以此为戒，督促公司股东及董事、监事、高级管理人员深入学习并严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规则制度，提高规范运作水平。

值得一提的是，在ST展唐实际控制人变更之后3天召开的2015年年度股东大会上，ST展唐的现任顾问律师事务所北京大成(上海)律师事务所并未到场见证，也未出具法律意见书。为此其主办券商国泰君安还发了风险提示公告。

17家致歉公告“花样多”

根据新三板府的整理，今年新三板共有17家公司发布了18封致歉公告，而因为股东违规交易的有5家。除ST展唐外，还有华域唐风(835903.OC)、九川竹木(833187.OC)、晓进机械(835094.OC)以及北方嘉科(831592.OC)4家。

这5家因股东交易违规致歉公告的新三板企业，都提到了股东交易违反《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。再来熟悉下第十三条的规定，即：有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

府爷认为，新三板企业的股东，尤其是大股东们，在日后交易过程中，需要重点学习一下《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的内容，让公司和主办券商都省点心。

当然，除了股东交易违规外，也有5家新三板企业是因为违规提前使用募集资金而致歉。他们分别包括长宝科技(831922.OC)、合矿股份(830856.OC)、石头造(833315.OC)、盛盈汇以及讯方技术(834449.OC).

对于新三板企业违规提前使用募集资金问题，府爷认为企业还是需要及时制定《募集资金管理制度》，并且完善募集资金使用的具体规定，强化各方义务和责任，真正做到让投资者放心。

此外，发布致歉公告的还包括：因关联方非经营性资金占用情况致歉的天瑞电子(837601.OC)、天羚绒业(832427.OC)；由于董事会关于停牌事项发布致歉声明的安明斯(835778.OC)；关于资产评估报告预测失误发布致歉公告的第六元素(831190.OC)；因离职监事违规转让公司股票发布致歉公告的中科招商(832168.OC)；以及因临时股东大会决议公告迟发而发致歉公告的鑫固环保(834691.OC)以及因股东大会公告迟发而致歉声明的竹林伟业(831286.OC).

总体来看，新三板企业出现违规、致歉的情形是多种多样的，但从致歉态度来看，企业的经营管理者们还是在为企业的规范化经营管理而不断努力的，府爷也希望，新三板相关责任人的失误会越来越少。