再遭监管“提名” 这家新三板企业“脸肿大了”

2016-08-22 09:18:17 作者： 来源：掘金三板 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

买入公司股票不报备，卖出股票无限制，还是企业高管！天呐，赶快告诉我，这是有什么重大内幕消息？ 最近，我们就发现了这样一家让掘金三板产生该类疑问的新三板企业。

近日，股转公司发布公告称，北大荒垦丰种业股份有限公司(以下简称“垦丰种业”，证券代码：831888)副总经理范利买入垦丰种业股份9.3万股，未及时报备并办理限售，后陆续转让的股份超过其本年度转让范围，违反了相关规定。

有趣的是，去年掘金三板也写过其出现信披问题的文章《垦丰种业：好学生or坏学生新三板的监管尴尬？》，不同的是，去年是因年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏被证监会提名，而今年却是因其公司副总经理违反相关规定被股转系统“光荣”提名。

尴尬！再遭监管“提名”

8月8日，股转系统发布监管公告，对垦丰种业副总经理范利采取提交书面承诺自律监管措施。

公告称，经查明，范利在2015年3月2日至2015年5月29日期间，通过股转系统买入垦丰种业股份共计9.3万股，未及时向垦丰种业报备并办理限售，后陆续将买入的股份全部卖出，转让的股份超过其本年度所持有本公司股份总数的25%，违反了相关规定。

根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。

也就是说，公司董事、监事、高级管理人员在买入所在公司股份后需要注意两个方面：1。买入股份后需要向公司报备；2。转让股份不能超过其本年度持有公司股份总数的25%。这也是股转系统对范利采取自律监管措施的主要依据。

值得注意的是，这不是垦丰种业第一次因信披问题而被“提名”。

2015年8月，垦丰种业因2014年年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏，被证监会出具警示函，而更尴尬的是，就在上月，时任垦丰种业董事长的郑百义在介绍公司登陆新三板经验时就强调公司自觉遵守国家政策法规和市场规则，并说公司有规范的经营运作和健全的内控制度。

对此，掘金三板只想感慨一句：这脸可肿大了。

同时，公告指出，范利应当在接到本决定的5个转让日内，提交书面承诺；承诺应当包括但不限于对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证等内容。

掘金三板注意到，8月15日，垦丰种业发布了关于公司副总经理收到股转系统自律监管措施的公告，称收到自律监管措施后，范利本人及时作出了相应的书面承诺，同时公司高度重视，专门组织董事、监事及高级管理人员再次学习了股转系统相关法律法规及部门规章。

只是不知道这次再学习后“效果”能维持多久呢，还会不会再打脸啊？

“提名”背后是有意为之还是无意？

信披一直是新三板市场上老生常谈的一个问题，然而作为新三板企业的副总级别人物，要说不知道所持公司股份变化需要报备，不知道自己每年股份可以转让多少，掘金三板还真的有点不太相信。所以掘金三板比较好奇的是，这背后是真的对业务规则、制度学习不良的体现还是有意为之？

“公司法提出公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，主要是为了防止股价剧烈波动，而买卖公司股票需要报备是为了更好地防止内幕交易。”一位业内人士向掘金三板说到，“垦丰种业事件不排除有内幕交易的可能。”

也就是说，不排除有一些公司董事、监事、高级管理人员通过某一渠道得到内部消息，在得知公司股价会涨后，低价(相对之后而言)买入，再卖出，从而赚取中间差价等行为出现。

上述业内人士同时表示，从目前整个市场环境来说，监管升级已经成为大趋势，以后在防内幕交易方面也会更加严格。

而作为该事件的“主体”，垦丰种业也做出过回应。垦丰种业董事会秘书、信息披露负责人在接受其他媒体采访时回应称，对于此次违规行为是对股转系统相关业务规则、制度疏于学习的不良表现，将按照监督管理措施相关要求，组织全体董事、监事、高级管理人员和相关人员认真学习股转系统相关业务规则，强化公司内部控制体系建设，不断提高公司规范化运作，防止类似情况再次发生。

而背后真相到底是怎么样的，也无从得知。