最新"私募免罚安全手册"出炉：对照这四点，不上榜不被罚

2016-08-25 09:39:49 作者： 来源： 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

73家私募机构被采取行政监管措施！一时间让很多私募成为“惊弓之鸟”，即使是未被处罚的私募，合规问题也被摆在了桌面上。

73家机构存在哪些问题？主要包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为。

如何有效避开这些问题？券商中国记者和大家一起重温《私募投资基金募集行为管理办法》，整理了这份私募安全手册，让合规运作成为更简单。

安全操作一
募集应当严格履行下列程序

一）特定对象确定；

二）投资者适当性匹配；

三）基金风险揭示；

四）合格投资者确认；

五）投资冷静期；

六）回访确认。

安全操作二
推介材料内容

一）私募基金的名称和基金类型；

二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；

三）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；

四）私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；　

五）私募基金的外包情况；

六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；

七）私募基金收益与风险的匹配情况；

八）私募基金的风险揭示；

九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；

十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）；

十一）私募基金承担的主要费用及费率；

十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率；

十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；

十四）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；

十五）中国基金业协会规定的其他内容。

安全操作三
募集机构及其从业人员

推介私募基金时，禁止有以下行为：

一）公开推介或者变相公开推介；

二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；

四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；

五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；

六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；

七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；

九）恶意贬低同行；

十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；

十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；

十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

安全操作四
不得通过下列媒介渠道推介私募基金

一）公开出版资料；

二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

三）海报、户外广告；

四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

五）公共、门户网站链接广告、博客等；

六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；

八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；

九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。