中泰证券被立案调查祸起新三板 21家被保荐企业现状
2016-09-08 16:10:10 作者： 来源：齐鲁财富网研究部 浏览次数：0 网友评论 0 条
近日中泰证券(原齐鲁证券)官网发布公告称，公司于9月1日收到证监会出具的调查通知书，因涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据证券法的有关规定被立案调查。
中华PE:
近年来有35家券商违规近年来，平安证券因保荐万福生科、胜景山河等造假上市案而备受诟病，后又由于未做好保荐和督导工作，平安证券再次遭到证监会的警告处罚，相关保荐人被撤销证券从业资格。民生证券因保荐山西天能科技、南京证券因保荐广东新大地都受到了来自证监会的处罚。
齐鲁财富网研究部根据Wind数据统计，自2004年4月30日首批保荐机构获得资格至今，有35家券商的保代或保荐机构在保荐项目上市中受到过谈话提醒、3个月内不受理保荐代表人负责的推荐、出具警示函、被撤销保代资格等相关监管措施。其中光大证券、国信证券等券商都榜上有名，中泰证券成为今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家被立案调查的券商。
至于此次被立案调查的原因，中泰证券并未在公告中披露，不过恰在9月2日，中泰证券作为新三板挂牌公司联科股份的主办券商因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露，遭到监管层点名。股转系统发布监管公告称对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
8月31日，股转系统发布的《关于暂停未披露2016年半年度报告挂牌公司股票转让的公告》中， 43家公司股票被暂停转让。其中，由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、昌盛日电，因未能发布2016年半年报，名列被暂停转让股票的公司之列。
此前，作为主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前，对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹，而在公司财务造假问题浮出水面后，中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险已被监管部门调查。
中泰证券保荐的21家企业现状
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。根据中国证监会数据，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中，亚振家具与杭州集智机电已通过发审会。5家企业处于已反馈状态，13家IPO已获受理，有1家处于预先披露更新状态。
中国证监会的公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，注册地址山东省济南市，目前注册资金62.72亿元。2006年5月15日注册为保代机构，目前投行从业人数237人，注册保代51人。作为山东唯一的本土券商，中泰证券实际控制人为山东省国资委。从业务范畴上来看，其拥有证券行业全业务牌照，控股鲁证期货、鲁证创投、齐鲁国际、齐鲁资管，参股万家基金、齐鲁股交中心。
值得注意的是，中泰证券本身IPO也在排队中。据中泰证券招股说明书显示，中泰证券2014年实现营收58.74亿元，实现净利润18.74亿元。截至2015年9月底，中泰证券总资产1492.81亿元，净资产297.49亿元。业内人士担忧，此次遭证监会立案调查或影响中泰证券的IPO进程。
已有
