上月新三板券商督导负面行为环比增长超1倍

2016-12-15 09:40:18 作者： 来源：证券日报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

近日，全国股转系统公布主办券商11月份的执业质量评价结果。11月份全国股转公司共记录负面行为306条，环比上升约10%，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%，环比增长119%(10月份77条)；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。

11月份，共有97家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。统计显示，40家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比42.10%(10月份53.68%)；33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比34.74%(10月份24.21%)；15家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比15.79%(10月份13.68%)；7家主办券商评价点值在70以下，占比7.37%(10月份8.42%).

在挂牌后督导负面行为中，股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单最多，达到117条，排名11月份执业负面行为首位。