一场针对贵金属、原油等非法期货交易所的监管风暴即将来临！

2017-01-20 15:13:04 作者： 来源：嘉丰瑞德 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

近年来，随着各种“类期货”、“类证券”、“微盘”交易平台在全国各地的此起彼伏，利用各种手法来进行金融诈骗的乱象是屡禁不绝，甚至还愈演愈烈之势。

近日，有消息传出国家监管部门将展开针对此类交易平台的监管风暴行动。这场由证监会牵头，多部门联合执法的对全国违法违规交易所展开的治理活动，打击的重点为“骗子交易所”。

嘉丰瑞德小编据透露的调查数据，全国目前共有300多家涉嫌非法期货交易的交易所，多为贵金属、邮币卡、原油、“类证券”投机交易所，主要集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地。涉嫌违法违规的交易所占交易场所总数量的27%左右。

本次整顿会议，要求明确各省级政府的清理职责，并要求健全长效监管机制。

此前，地方交易平台则往往会受到地方的偏袒。

如媒体报道的，广州的邹先生2016年3月开始在青岛齐鲁商品交易中心开户交易重油、白银等品种，前后共亏损600多万元。但今年1月，邹先生和其他亏损投资者来到青岛，请求有关部门认定齐鲁商品是否存在非法期货交易行为。但多个政府部门都没有给出正面答复，当地派出所也以齐鲁商品具有政府批文为由，不予立案。

第一财经记者对此曾致电当地的“金融办”，得到的答复竟是，“现货和邮币卡交易均由市商务局审批和监管，与金融办无关”。

由此可见，这些“问题交易所”一旦出了问题，投资者要维护自身权利还真不容易。

此外，嘉丰瑞德小编了解，地方政府往往还由交易平台的监管者变为庇护者，因“类期货”、“类证券”交易平台很容易牟取利润，往往是地方纳税大户，再加上各种利益关系，地方政府与交易平台常常构成利益共同体，致使投资者的维权难上加难。

如天津贵金属交易所，早在2011年即纳税1.6亿元，38号文（此前国家发布的监管文件）发布后，天津市政府同意其正常运营，而在随后的现货黄金、白银、原油等现货投资骗局中，天津贵金属交易所从未缺席，数年来涉及多起诉讼，但却躲过了一轮又一轮整顿。

除此之外，属地管理上的难题，也令这些违法违规平台几乎处于一个监管的真空地带。

据报道，本次全国性的监管会议对商业银行、第三方支付机构提出了要求，提出二者应根据违规交易场所名单和“微盘”（微交易电子盘）交易平台名单，在今年6月30日前逐步停止为违法违规交易场所和“微盘”交易平台提供服务；对于没有省级政府批文的非法交易场所，不得为其提供服务；对于监管部门认定违规并通报的交易场所，要及时停止服务。

并且在公安部牵头下，将查处一批交易场所涉嫌经济犯罪案件，统一部署各地公安机关对开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台，开展专项执法行动予以打击。

而在宣传上，还将联合工信部、国家网信办，对名称中带有“微盘”、“微交易”、“云交易”等关键字的微信公众号、手机APP、网站等进行全面摸排，限期尽快关闭，并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。

据悉，本次多部委联合进行的清理整顿行动，时间将为期半年。

【本文链接：http://www.saferich.com/college/news/Single24297.html】