传香港证监会调查建银国际涉东亚水产IPO

2017-03-14 14:33:36 作者： 来源：新浪港股 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

据香港文汇报报道，彭博昨引述知情人士透露，证监会正调查建银国际在为一家内地海产品供货商的上市计划（现已废弃）提供咨询服务时的作为；建银国际是香港去年的第二大首次公开募股（IPO）承销商。

　　报道指，证监会一直在约谈建银国际的员工，并索要该行与福建东亚水产股份有限公司2014年IPO计划相关的工作文件。知情人士称，证监会关注的是建银国际对该公司的尽职调查，试图了解该行是否恰当地审核了这家上市申请人。

　　对收入来源 有否尽职审查

　　其中一位人士称，证监会一直在调查建银国际-中国建设银行(6.32, 0.07, 1.12%)的子公司-是否充分研究了东亚水产的收入来源。据称，证监会质疑为什么有些海产品买家并不直接向东亚水产付款，而是让看起来毫不相关的一方来代付；这种做法被称为‘第三方付款’。

　　报道说，第三方付款在中国内地的一些行业中很常见，这涉及一家公司从供货商处购买商品，然后要求另一个实体代其结账。付款方本身可能欠实际买家的钱，不过这种非正式商业安排的细节通常没有书面资料支持。

　　报道称，这种做法未必表明存在什么非法行为，而证监会的调查也未必会导致建银国际的任何行动。

　　建银国际及香港证监会的代表不予置评。东亚水产办公室接听电话的一位行政人员说，该公司不回答媒体的询问，并且不肯转接电话。东亚水产没有立即回复寻求置评的电子邮件。

　　传内地4券商或涉违规受罚

　　本地媒体昨还引述知情人士的话报道称，香港与内地监管机构可能惩罚4家涉嫌违规的内地券商，违规行为包括处理第三方支付业务时未遵守反洗钱指引。报道未说明是哪4家内地券商。

　　另外，证监会昨日还公布，禁止粤海证券前董事总经理兼负责人员黄强重投业界9个月，由今年3月10日起至12月9日止。上述纪律处分行动是源于证监对粤海证券于2011年2月至2013年3月期间在处理第三方付款时违反打击洗钱指引所作的制裁。