因如期披露一季度财报 九鼎集团领5家金融类公司被罚

2017-08-09 09:47:23 作者： 来源：新三板在线 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

2017年8月8日，因未及时披露2017一季报，九鼎集团(430719)、达仁资管(831639)、思考投资(831896)、福能租赁(832743)、ST昌信等5家新三板挂牌金融类公司，被股转系统采取出具警示函的自律监管措施。

股转系统指出，九鼎集团和达仁资管均于2017年5月2日披露2017年第一季度报告，思考投资于 2017 年 5 月 8 日披露，福能租赁于 2017 年 7 月 26 日披露，而ST 昌信至今仍未披露。“未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(以下简称”《信息披露细则》 “)第十一条之规定，构成信息披露违规。”

《信息披露细则》规定，披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告，同时第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。

上述5家挂牌公司IDE董事长、财务总监或董事会秘书等信息披露负责人收到股转系统出具警示函的相关自律监管措施。

要补充的是，8月8日，随着中原证券退出ST昌信做市报价服务，该公司的做市商就只剩下一家。当天，股转系统对其发布做市商不足两家的公告。自次日(2017年8月9日)开始，正式停牌。

7月31日，该公司通知其主办券商，由于公司的公章及相关印鉴、财务资料、部分电脑等被经侦封存，且公司目前无人员正常上班，无法正常履行信息披露义务。

7月6日，ST昌信多位董事、监事及高级管理人员分别于2017年7月4日和5日收到《中

国证券监督管理委员会调查通知书》。据此，公司董事长缪晓峰、董事兼总经理沈刚、董事潘旭鸣、监事时泰、职工代表监事陆静娟、财务负责人顾群，“因昌信农贷涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查”。