投资人注意下新三板减持违规也得罚！

2017-12-05 14:16:13 作者： 来源：犀牛之星 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

进入2017年第四季度以来，证监会频频发射“监管趋严”信号，倘若有人认为这是年末管理层“过嘴瘾”就大错特错了。

如果说，单日IPO过会率创下新低已让市场见识了管理层的监管趋严的“威力”，那么，昨日新三板公司罕见因股东减持信披违规遭股转处罚便更让“监管趋严”怒刷一波存在感。

昨日（12月4日），股转系统公告，拥湾资产（834606）股东拥湾汇金创投因构成股票交易违规，对其采取自律监管措施。

公告显示，2017年10月17日，拥湾汇金创投以协议方式卖出 423.8万股拥湾资产股票，交易完成后，拥湾汇金创投持股比例由16.36%下降为 12.57%，已触及《非上市公众公司收购管理办法》所规定的权益变动披露标准。

拥湾汇金创投于2017年10月18日披露了《权益变动公告》，按《收购管理办法》相关规定，10月18日至10月20日期间，拥湾汇金创投不得再行买卖拥湾资产的股票。但拥湾汇金创投于10月18日又产生了新的交易，当日合计卖出 289 万股拥湾资产股票。上述行为构成股票交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，股转公司决定对拥湾汇金创投采取要求提交书面承诺的自律监管措施。