他们靠偷窥王亚伟的账户非法获利347万 结果……

2018-07-19 09:50:31 作者： 来源：东方财富网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

罕见“老鼠仓”

2018年7月10日，广东省高级人民法院发布了《涂欣、涂健利用未公开信息交易二审刑事裁定书》， 二审裁定：驳回上诉，维持原判。

和发生在基金经理身上的典型老鼠仓案例相比，这起老鼠仓相对独特，它发生在为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司，即中登公司。案件主人公为两兄弟，涉案金额超过21亿元，身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。

判决书显示，涂健、涂欣两人系兄弟关系，涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健，早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月因个人原因离职。

涂健所涉老鼠仓案，便发生于他在证券账户管理岗上工作期间。2011年6月1日至2014年3月31日，即涂健拥有证券账户查询权限后，他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟弟涂欣，涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作，趋同买入金额人民币19.72亿元，盈利157.79万元。同时，涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。

就这样，按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。

瞄准知名私募

1993年3月就进入中国结算原深圳证券登记公司工作的涂健，在业务部门的代理机构(实时开户)稽核岗和证券账户管理岗工作期间，因业务需要，都拥有账户资料及变更(敏感账户除外)、账户拥股及变更的查询权限。

这一职务便利，给涂健制造了机会。在中国结算深圳分公司证券账户管理岗位工作期间，涂健通过查询知悉相关私募基金、券商资管计划账户的交易情况等非公开信息，了解到一些关键证券账户所持有的股票代号(名称)、变更日期(交易日期)、变更股数(增减股数)、结余股数(持股数量)等。

据公开信息，这一案件仅涉案证券账户这部分证据就有21张光盘。

证监会移送的证据表明，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，其中查询15次以上的账户70个；自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月；其中查询“某润深国投信托有限公司展博1期证券投资集合资金信托”227次，“中国对外经济贸易信托有限公司某沣证券投资集合资金信托计划”185次，“中国对外经济贸易信托有限公司某道3期”116次，“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次，“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……其中“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。

这些都是知名私募基金经理管理的账户，譬如某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托的账户管理人是展博投资的陈锋；中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划是由千合资本王亚伟掌管；中国对外经济贸易信托有限公司鸿道3期、山东国际信托的两个产品账户掌管人都是鸿道投资的孙建冬。

兄弟联手

2011年6月至2014年3月，以电话短信等方式告知其弟弟被告人涂欣，涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的“白某英”、“张某妹”、“卢某佳”、“曹某平”、“姚某顺”、“涂欣”等证券账户进行操作，趋同买入金额人民币19.72亿元，盈利157.79万元。同时，涂欣也利用其控制的“宋某欣”、“骆某华”、“吴某刚”证券账户跟随交易。上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。

“中登有规定，公司员工及直系亲属不能买卖股票，我自己操作不方便，所以我就将相关信息告诉涂欣，让涂欣替我操作，帮我挣点钱。”涂健回忆，“我记得的证券账户有我舅舅姚某顺、我舅妈张某妹、我岳母白某英、我岳父卢某佳、我弟弟的朋友的母亲叫曹某平的证券账户。我是利用查询非敏感证券账户的权限去看了投资者股票持仓信息后，在其中选取了一些自己认为比较好的股票，然后将股票代码通过手机短信方式告诉涂欣让他买入或卖出。”

为了规避监管不被发现，涂健让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡，前后用了四五张不记名的手机卡向涂欣发信息告知买卖股票及其点位。

操作手段主要是，涂健将需要买的股票代码在头一天晚上通过手机短信的方式发送给涂欣，一般告诉涂欣买多少数量，股票一般都是2、3只股票，两三天后，涂健仍会通过手机信息告知涂欣将之前买入的股票卖掉；如果股票走势比较好的话，也可能会放一段时间再卖。股票账户的控制人大部分是涂健，涂欣有时候看着行情不错也会利用自己手中的证券账户跟着买。

2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判，即：

一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；

二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元；

三、违法所得人民币3475387.60元依法没收，上缴国库。