一纸推文引发诉讼案马斯克将面临牢狱之灾拒绝和解钢铁侠死磕SEC

2018-09-30 14:15:01 作者： 来源：投资潮 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

9月28日消息，据国外媒体报道，美国证券交易委员会在周四起诉CEO埃隆·马斯克证券欺诈，特斯拉的股价因此也受到了影响，在周四盘后交易中，特斯拉的股价下跌了13.6%，从收盘时的307.52美元下跌到了大约272美元。

一条推文引发的诉讼案

8月7日早上，马斯克在推特上发推称“考虑以每股420美元将特斯拉私有化”，并且资金已经到位。

马斯克在公告里给出的理由有三点：一是特斯拉继续私有化会让大部分散户投资者失去持股途径；二是经过和大小股东们的接触，大多数人认为特斯拉作为上市公司会更好；三是私有化比预期更耗费时间和精力，特斯拉当前更应该绝对专注于提升Model3的产能并实现盈利，最终完成推进可持续能源的使命。

消息传出，特斯拉股票一度涨超8%，股价突破371美元，由于涨幅过大，美东时间14:00左右特斯拉股票被暂停交易了近90分钟，据外媒报道，停牌可能是因为特斯拉股价被怀疑遭到操控。复牌后，当天特斯拉股票收盘价为379.57美元，较前一交易日的收盘价（341.99美元）上涨了37.58美元，涨幅为10.99%，争议之中的股价创近一年收盘新高。

虽然马斯克表示特斯拉私有化并不是最终决定，并声称这是为了帮特斯拉的运营创造最佳的环境。但随着马斯克私有化信息更多实情进展放出，关于特斯拉是否应该私有化、能否成功私有化的争议层出不穷。其中主要的讨论在私有化资金的问题。

8月20日，摩根大通宣布将特斯拉的目标股价下调约三分之一，从308美元下调到195美元。摩根大通称，他们不相信马斯克拥有足够资金完成私有化计划。

随后，马斯克又对质疑他操纵股价的投资者回应称，关于私有化的问题正与银湖资本、高盛合作，私有化资金来自沙特，但马上就被相关方打脸，表示并未参与特斯拉私有化交易。

8月27日，据彭博社消息，特斯拉首席执行官埃隆-马斯克于上周末在公司官网上发布声名，称特斯拉将放弃私有化。

由此，SEC开始对马斯克的这次操作展开调查，尽管随后马斯克在特斯拉官网发布公开信称放弃私有化，但为时已晚，SEC的询问函接踵而至，并开始走起了法律程序。

SEC诉马斯克9条罪名

美国证券交易委员会在当地时间周四向曼哈顿联邦法院提起诉讼，指控马斯克发布了有关特斯拉私有化的误导信息，涉嫌证券欺诈。

美国证券交易委员会表示，马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法，促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”：

1）事实上，马斯克从来没有与任何潜在的资金来源讨论过此事，更未确定关键的交易条款，包括价格。

2）在7月31日举行30至45分钟的会议之后，马斯克并未与沙特主权财富基金的代表进一步进行实质性的交流。

3）马斯克从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化的交易。

4)马斯克没有联系过任何其他潜在战略投资者，以评估他们对参与特斯拉私有化的兴趣。

5)马斯克未与特斯拉现有股东联系，以评估他们对特斯拉私有化是否有投资兴趣。

6)马斯克从未正式聘请过法律或财务顾问，以协助其进行私有化交易。

7)马斯克不确定散户投资者是否会继续投资私有化的特斯拉。

8)马斯克不确定特斯拉的机构投资者是否被限制持有私有公司股票。

9)马斯克也没有确定需要哪些监管机构批准，或者是否能满足这些监管要求。

美国证券交易委员会还表示:“马斯克发表了虚假的、具有误导性的公开声明，而且是在交易活跃的交易日中使用自己的手机宣称要将特斯拉私有化的。他此前没有与任何人讨论过声明的内容，而是直接将声明发布给了超过2200万的Twitter粉丝和其他任何可以上网的人。他也没有通知纳斯达克证交所，且未按照纳斯达克的规定公开宣布此事。”

在这起诉讼中，美国证券交易委员会要求法官下令，禁止马斯克在被判有罪时担任上市公司的高管或董事。

后果其实很严重

如果美国证监会对马斯克的指控成立，迎接马斯克的恐怕不仅仅是巨额罚款，可能还会丢掉特斯拉的董事长、CEO头衔，甚至会被禁止在任何上市公司任实职。

马斯克是特斯拉的灵魂人物，也是资本给予特斯拉高估值的关键原因，如果马斯克被踢出局，那么特斯拉市值可能被通用汽车超越，美股第一大市值汽车股位置可能不保。

CNBC援引知情人士的话称，特斯拉公司也可能被起诉，尽管特斯拉还没有在指控中被SEC列为被告。但据《纽约时报》报道，SEC还向特斯拉及其聘请的私有化金融机构发出了一轮传票。据知情人士透露，该机构还面谈了一些特斯拉董事会成员。

据美国财经新闻网站CNBC报道，美国知名科技行业分析师木斯特（Gene Munster）表示，他认为马斯克未来继续担任特斯拉公司首席执行官的可能性只有25%。

SEC对马斯克的还只是民事诉讼，本月初美国司法部对马斯克展开了刑事调查，特斯拉此前称，美国司法部上个月要求提供有关马斯克将公司私有化推特的文件。

根据SEC前主席Harvey Pitt对此事的评论，如果美国证监会接下来的正式起诉涉及刑事指控，马斯克还可能面临牢狱之灾。

消息一出，特斯拉股价盘后一路下行，最终收跌11.91%

《纽约时报》报道称，SEC提起诉讼之前，马斯克及其律师在最后一刻决定打官司而不是和解，坚持认为他没有做错任何事。

据知情人士说，马斯克认为SEC的指控存在缺陷，因为它假设一份书面协议和固定价格是达成交易的必要条件。上述人士称，马斯克还认为，监管机构没有考虑到，中东企业通常原则上是通过口头协议来运作的。

此外，马斯克还曾对他人表示，如果特斯拉主要股东都参与进来，他可以利用他在SpaceX公司的股份来促成私有化交易。SpaceX是一家由马斯克控制的私人航空公司，估值达数百亿美元。

这是SEC提出起诉后，对马斯克的想法最详细的描述。

此前，特斯拉公司在一份以马斯克为名义的声明中，称“美国证交会的行为不合理（unjustified），让我很悲伤、很失望。我的行为一直以来都是为了投资者的利益最大化，强调真相和透明度。诚信是我一生中最宝贵的，真相会给告诉大家，我从未背离这个原则。”